关于山西省电信普遍服务试点中央对地方专项转移支付绩效目标的自评报告

省财政厅：

按照工信部、财政部《关于开展电信普遍服务试点工作的通知》（财建〔2015〕1032号）精神，自2015年12月迄今，我局会同省财政厅、经信委组织省内电信运营企业连续实施了三批电信普遍服务试点项目。

一、项目概况

（一）基本情况。2015年10月，国务院常务会议决定，改革创新电信普遍服务补偿机制，支持农村及偏远地区宽带建设，促进城乡协同发展。（电信普遍服务是指任何人在任何地点都能以承担得起的价格享受电信业务，而且业务质量和资费标准一视同仁。其传达了普遍、平等、可支付三个方面的基本含义。）第三批试点项目于2017年4月启动，涉及全省11个市的3191个行政村，其中建档立卡贫困村1863个。预计2018年底第三批试点项目竣工后，我省行政村光纤宽带接入率将达到98%。

（二）投资情况。项目总投资11.69亿元，其中中央财政补助资金2.33亿元，电信运营企业自筹9.36亿元。其中：建设投资约58834.02万元、六年运行维护投资约58035.79万元。

二、绩效自评基本情况

（一）中央下达专项转移支付预算和绩效目标情况。2017年6月12日，财政部印发《关于下达2017年电信普遍服务补助资金的通知》（财建〔2017〕333号），下达山西省第三批电信普遍服务试点中央财政补助资金23349万元。财政部、工业和信息化部下达该项目绩效目标为全省新建3080个行政村的光纤宽带网络、升级191个行政村的光纤宽带网络。详见工业和信息化部、财政部《关于2017年度电信普遍服务试点申报方案的复函》（工信部联通信函〔2017〕208号）。

（二）省内分解下达预算和绩效目标情况。按照我局与省财政厅、经信委联合印发的《山西省实施电信普遍服务试点工作方案》（晋通管联〔2016〕5号），在我局与项目实施企业签订合同后，一次性将中央财政补助资金予以拨付。负责项目实施的电信运营企业按照实施地域市政府提交的《实施方案》开展建设工作，工期一年。

三、 绩效自评工作开展情况

（一）前期准备。根据省财政厅《关于转发<财政部关于开展2017年度中央对地方专项转移支付绩效目标自评工作的通知>的通知》（晋财绩〔2017〕5号）要求，我局认真准备，及时与企业了解项目进度，并要求各实施企业认真履行主体责任，做到基础工作扎实，程序规范合理，数据真实有效。

（二）组织过程。我局高度重视，认真组织开展了电信普遍服务试点项目绩效目标自评工作。对照项目施工进度，认真研究评价要求，从《实施方案》中提取有关评价指标，形成电信普遍服务试点工作《自评表》。

（三）分析评价。我局按照《山西省行政村通光纤和第三批建设情况统计表》，以及各试点市政府制订的试点行政村投资概算、申请支持行政村基本情况等有关材料，认真填写《自评表》，并撰写了《关于山西省电信普遍服务试点专项转移支付2017年度绩效自评报告》。

四、综合评价结论

我局按照财政部、工信部有关要求，对财政厅划转至我局代管的中央财政补助资金实行严格管理，并于2017年12月31日前（与中标企业签订合同后）按规定拨付中标企业。2018年6月5日，我局召开专题会议，邀请省财政厅、省经信委相关部门人员共同审议了《第三批电信普遍服务试点项目结余资金使用方案》，会议议定将因招标产生的4.02万元结余资金用于大同地区1个未通光纤宽带网络的行政村的建设，配套资金由山西电信公司自筹。同时，由于第三批试点项目工期为1年，所以年度经济效益、社会效益、等指标还无法显现，但可以看到，通过项目实施，农村电信基础设施得到提升，周边群众的满意度较高。截止目前，各电信运营企业勘察设计工作已完成，全面进入施工环节。2018年底竣工后，我省行政村光纤接入率将达到98%。

五、绩效评价目标实现情况分析

（一）项目资金情况分析

1．资金下达情况。2017年，该项目下达中央财政补助资金23349万元，占项目总投资20%，其余由实施企业自筹。

2．资金到位情况分析。截止目前，该项目中央财政补助资金已全部到位，企业自筹资金根据各电信运营企业集团公司投资计划及施工进度情况分阶段划拨。

3．项目资金执行情况分析。实施企业按照与项目设计、施工、监理单位施工合同拨付，资金主要用于勘察设计、设备材料采购、现场施工人员工费，以及工程监理等费用。

4．项目资金管理情况分析。依据财政部、工信部《电信普遍服务补助资金管理试点办法》（财建〔2017〕299号）、《关于进一步做好推进电信普遍服务试点工作的通知》(工信厅通信函〔2016〕601号)、《电信普遍服务补助资金管理试点办法》（财建〔2017〕299号）等有关规定，我局会同省财政厅将财政补助资金专款专用、实行专项管理，按照国家统一财务、会计制度有关规定核算、处理，确保工程项目顺利实施。

（二）项目绩效指标完成情况分析

1．产出指标完成情况分析。⑴新建FTTH端口，根据11市人民政府编制的《实施方案》汇总计算为67912万线；⑵覆盖总户数，根据11市人民政府编制的《实施方案》汇总计算为33.73万户；⑶通信工程质量监督检查，该项目在通信工程质量监督中心开展的检查中，未发现严重影响工程质量的问题，检查结论为合格；⑷通过终验，项目完工后，我局将会同省财政厅、经信委组成联合验收检查组，按照工信部《电信普遍服务试点项目建设竣工验收管理办法》，对试点行政村宽带网络覆盖情况、用户接入速率、专用客户端、宽带网络建设标准、中央财政补助资金管理使用情况，以及合同规定的其他内容进行抽查；⑸项目施工进度，符合施工进度安排；⑹项目支付进度，中央财政补助资金已全部到位；⑺行政村通光纤宽带平均成本，经核算，每行政村平均建设成本约为36万元。

2.效益指标完成情况分析。由于该项目具有连续性特点，整个项目实施期为1年，即从2017年12月开始至2018年12月结束，且冬季无法施工，实际工期仅为4-7个月。目前正处于项目建设期内，经济效益、社会效益和生态效益还没有充分显现。⑴带动农村电商发展，预计项目完成后，可以为农村地区开展电商销售农产品提供网络基础平台；⑵助力脱贫攻——宽带网络覆盖已成为我省脱贫摘帽县、建档立卡贫困村脱贫指标中的一项；⑶任何人在任何地点都能以承担得起的价格享受电信业务，项目完工后，该指标将得到显著提升。

3.满意度指标完成情况。按照工信部、财政部有关要求，该项目在申报前、申报后、竣工后、验收后均分别在各关市政府网站、省通信管理局网站进行公示，公示率为100%。同时，我局电信用户申诉受理中心未收到试点行政村用户投诉，群众对实施电信普遍服务试点项目非常支持。

六、绩效自评结果拟应用和公开情况

我局拟将本次电信普遍服务试点工作绩效自评情况在我局相关网站进行公示。同时，将项目绩效自评结果、问题及整改意见等及时反馈实施企业,提高有关单位重视程度，发现问题及时整改,充分运用自评结果,发挥其在促进项目管理工作、总结完善制度办法、合理安排工期方面的积极作用。

七、项目实施中存在的问题和建议。

（一）赔补问题。在农村宽带建设过程中，受到地势险、农田多等因素制约，部分地区杆路选址困难，大部分路由不可避免要经过村民庄稼地。由于国家、地方都没有出台有关通信工程建设青苗赔补费用定额标准，有些村民索要赔补费用时，运营企业难以承受，经常出现讨价还价现象，这对农村宽带网络建设增加了无形的阻力。

（二）资金问题。受农村经济发展水平、地理条件等多种因素的影响，偏远农村地区宽带网络建设运营成本高、企业收益低。发展农村宽带网络，单凭运营企业自身力量，会使他们面临较大的资金压力。如果普遍服务补偿机制仍不建立，市场失灵现象将更趋严重。

（三）杆路共享问题。农村宽带网络建设，成本高、周期长、回报率低，杆路等电信基础设施的共建共享显得更为可贵。各运营企业应针对当地实际，合理规划路由，切实加大电信基础设施共建共享力度，以避免重复建设、重复投资带来的高额成本。

（四）保障设施长期运行问题。农村通信设施地处偏远，点多线长面广，维护力量薄弱，极易造成线路损毁盗窃，不能及时维修的现象，久而久之，农村宽带网络无法持续稳定使用。因此，电信运营企业应创新建维体制，针对性的解决以上问题。

电信普遍服务试点工作需多方合力共同推进，除了加强宽带网络建设、降低网络资费，让老百姓“用得上”“用得起”外，还需要在“用得好”方面加强与扶贫主管部门、教育、卫生等部门以及互联网企业等的沟通协作，推动资源整合、上下联动和横向协同。

附件：中央对地方专项转移支付区域(项目)绩效目标自评表.xls

山西省通信管理局        

2018年6月13日